MC 中国证监会日前发布通知，进一步规范证券投资机构及其执业人员从事投资咨询活动的行为。此举能否有效地遏制中国的券商市场欺诈和市场操纵行为？下面请听自由亚洲电台记者闻剑的采访报道。 VOICE经过一个多月的征求意见，中国证监会日前发布通知，进一步规范面向大众的证券咨询行为。通知规定，证券投资机构及其执业人员在从事投资咨询活动时必须“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平”，不得以虚假信息、内幕信息或市场传言为依据向投资大众提高分析、预测或建议；证券投资分析报告等咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。中国证监会的通知在中国现行市场机制下能否走效？香港渣打银行高级经济学家廖群认为： ACT1中国证监会的通知还就证券投资机构及其执业人员在自身利害冲突的情况下如何进行执业回避，在预测某种证券及市场走向的相关信息披露等问题作出了具体规定。美国康州股道公司的投资专业人士李宾先生结合美国的情况谈了他对中国证监会通知的看法：ACT2今年七月初，美国全国证券交易商协会也制定了一项关于建议加强监管证分析师的制度，其中许多规定与这次中国证监会的通知内容一致。中国东方证券研究发展总部的两位专家认为，中国在规范金融机构及相关人员的投资咨询行为方面正逐步与国际惯例接轨。今年六月，山东的股民张先生历时三年状告一股评文章作者误导胜诉获得赔偿开创了中国证券投资咨询人员因误导而使投资大众损失被判赔偿的先河。李宾先生认为监管机构应该加强对投资咨询从业人员的资格要求：ACT3尽管资格股市的新问题不断出现，世界银行最新公布的中国经济半年报表明，迄今拥有五千多万个投资者的中国股市在治理市场欺诈和操纵方面已经取得很大的进步。廖群认为中国的股市前景 看好：ACT4中国证监会的《通知》还规定，不允许媒体播发没有认证资格的金融机构或个人对市场和某种证券所做的评估预测。对于违反通知规定的金融机构、媒体或金融从业人员，证监会将视情节予以追究；投资大众有权对违规金融机构及其从业人员提起民事诉讼，要求经济赔偿。以上是自由亚洲电台记者闻剑的采访报道。
